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[判断题]《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。( )
[判断题]《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营业务中自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的800%。( )
[单项选择]根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单项选择]2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司,净资本不得低于人民币( )万元。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 8000
[判断题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求,证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的1%计算风险准备。
[判断题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的要求,证券公司经营证券资产管理业务的,只需要按对客户融资规模的10%计算风险准备,而不需要对融券业务计算风险准备。
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营不同业务应符合相应的净资本最低要求,证券公司只经营证券经纪业务的,其净资本不得低于( )万元人民币;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于( )万元人民币;经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于( )亿元人民币;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于( )亿元人民币。
A. 1000;3000;1;2
B. 2000;5000;1;3
C. 2000;5000;1;2
D. 1000;5000;2;5
[判断题]证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到级债务本息。( )
[单项选择]《证券公司管理办法》规定,证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。
A. 4%
B. 8%
C. 10%
D. 5%
[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()