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[单项选择]根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
A. 80
B. 70
C. 60
D. 50
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[判断题]2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券公司内部控制指引》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。（）
[判断题]《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（ ）
[多项选择]证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。
A. 指定其他机构托管、接管
B. 责令停业整顿
C. 撤销经营证券业务许可
D. 撤销
[多项选择]证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对该券商采取（）等监管措施。
A. 责令停业整顿
B. 撤销经营证券业务许可
C. 撤销
D. 指定其他机构托管、接管
[单项选择]2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A. 《中华人民共和国公司法》
B. 《证券投资基金运作管理办法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
[判断题]《证券公司短期融资券管理办法》是由中国证监会制定并发布的。（）
[多项选择]证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有______。
A. 净资本不低于10亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的70%
[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[单项选择]证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 公平公正
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 分散管理
[判断题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。( )
[判断题]2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。（）
[判断题]证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。（）
[判断题]根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
[判断题]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。( )
