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发布时间:2023-10-23 08:25:29

[判断题]代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置,不得委托其他机构代为办理基金的销售。()

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[判断题]代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置,不得委托其他机构代为办理基金的销售。 ( )
[单项选择]从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部 门员工人数的( )。
A. 1/5
B. 1/4
C. 1/3
D. 1/2
[判断题]商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。 ( )
[判断题]专业基金销售机构申请基金代销业务,取得基金从业资格的人员应不低于员工人数的1/3。( )
[多项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有( )。
A. 注册资本不低于 2000 万元人民币,且为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格
C. 持续从事证券咨询业务 3 个以上完整会计年度
D. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
[多项选择]可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 中国人民银行
[判断题]专业基金销售机构申请基金代销业务,取得基金从业资格的人员应符合规定,且不低于员工人数的1/3。( )
[判断题]商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。( )
[判断题]专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。( )
[判断题]证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。 ( )

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