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[多项选择]证券公司申请开展直接投资业务试点，应当提交的材料包括( )。
A. 证券公司股东(大)会或者董事会决议
B. 直接投资业务试点实施方案
C. 直投子公司的名称预先核准通知书
D. 证券公司最近1年投资银行业务情况说明
E. 证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划
[多项选择]证券公司开展直接投资业务试点的申请条件包括( )。
A. 最近12个月净资本不低于10亿元，各项风险控制指标持续符合规定
B. 设立直投子公司后，各项风险控制指标符合规定
C. 具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制，能够有效控制投资风险
D. 直接投资业务有充分的研究和准备，有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务
E. 最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满2年
B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
[判断题]获得融资融券业务试点批准的证券公司，向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点。 （ ）
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[判断题]根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ( )
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )
[多项选择]商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括（）。
A. 有商业银行负责人签署的申请书
B. 拟申请业务介绍
C. 业务实施方案
D. 商业银行内部相关部门的审核意见
E. 中国银监会要求的其他文件和资料
[多项选择]商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料应包括( )。
A. 有商业银行负责人签署的申请书
B. 拟申请业务介绍
C. 业务实施方案
D. 商业银行内部相关部门的审核意见
E. 中国银监会要求的其他文件和资料
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )
