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[多项选择]证券公司申请开展直接投资业务试点，应当提交的材料包括( )。
A. 证券公司股东(大)会或者董事会决议
B. 直接投资业务试点实施方案
C. 直投子公司的名称预先核准通知书
D. 证券公司最近1年投资银行业务情况说明
E. 证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划
[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。( )
[判断题]经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 ( )
[多项选择]香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件( )。
A. 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B. 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C. 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D. 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满2年
B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。( )
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[判断题]证券公司不得以任何形式，授权子公司进行直接投资。( )
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )
