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[单项选择]证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系,该体系原则上按照()的架构设立和运行。
A. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B. 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
C. 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
D. 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的20%计算融资融券业务风险资本准备。( )
[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。 ( )
[多项选择]在融资融券业务的决策与授权体系下,分支机构应在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责( )等业务操作。
A. 保证金收取
B. 具体客户授信额度的确定
C. 制定融资融券合同的标准文本
D. 客户征信
[判断题]证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。( )
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
[判断题]未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。( )
[判断题]客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。( )
[判断题]融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量。( )
[判断题]未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款不得他用。( )
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ( )
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。( )
[判断题]证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制,禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券,禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )