更多"根据《证券公司监督管理条例》规定，（）有权对“了解客户原则”和“适当性"的相关试题:
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )
[多项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
A. 战略委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 薪酬与提名委员会
[判断题]《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ）
[判断题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[判断题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司挪用客户资产进行投资的，退还多得利润。( )
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
[判断题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）
[填空题]根据《旅游投诉暂行规定》的规定，投诉者有权了解投诉的处理情况：有权（）；有权（）：有权放弃或变更投诉请求。
[填空题]根据《旅游投诉暂行规定》，投诉者有权了解投诉的处理情况；有权（）；有权（）；有权放弃或变更投诉请求。
[多项选择]根据统计法规定，有权对统计法执行情况实施监督，并有权查处统计违法行为的机关有______。
A. 县级以上人民政府及其监察机关
B. 国家统计局及其派出的调查队
C. 县级以上各级人民政府有关部门
D. 县级以上地方各级人民政府统计机构
E. 国家机关、企事业单位和其他组织等统计调查对象
[判断题]根据我国宪法的规定，只有全国人大才有权监督宪法的实施。 ( )
