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发布时间:2023-12-07 02:37:03

[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。()

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[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )
[判断题]一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试,可以指定他人替代。
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估。?
A. 相关投资经历
B. 诚信状况
C. 财务状况
D. 年龄和学历
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A. 交易所对结算会员收取的保证金标准
B. 结算会员对交易会员收取的保证金标准
C. 交易所规定的保证金标准
D. 期货公司对客户收取的保证金标准
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明。()
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A. 基本情况评估
B. 投资经历评估
C. 财务状况评估
D. 诚信状况评估
[多项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()。
A. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 测试投资者的股指期货知识
C. 向投资者充分揭示股指期货风险
D. 审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[单项选择]一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是()。
A. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形
B. 具备股指期货仿真交易成功记录或者商品期货交易成交记录
C. 具有相应的决策机制和操作流程
D. 不存在严重不良诚信记录
[判断题]投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。()
[判断题]会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()

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