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发布时间:2024-05-16 07:32:32

[判断题]证券登记结算机构保存原始凭证的期限最少为20年。 ( )

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[判断题]证券登记结算机构保存原始凭证的期限最少为20年。 ( )
[单项选择]证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]上市公司应当按照证券登记结算机构的业务规则,在证券登记结算机构开设证券账户,用于股权激励计划的实施。尚未行权的股票期权,以及不得转让的标的股票,应当予以锁定。( )
[判断题]上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以1万元以上10万元以下的罚款。( )
[判断题]收购期限届满后2个交易日内,接受委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算、过户登记手续,解除对超过预定收购比例的股票的I临时保管;收购人应当公告本次要约收购的结果。( )
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 ( )
[单项选择]证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。
A. 10年 
B. 15年 
C. 5年 
D. 20年
[判断题]证券和资金结算实行分级结算原则,也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成,机构与个人之间的结算由证券公司完成。( )
[多项选择]证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因,大致可以将证券结算风险分为( )。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 法律风险
[单项选择]我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于()年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多项选择]证券登记结算机构履行的职能有()
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的存管和过户
C. 代保管及保险箱业务
D. 受发行人的委托派发证券权益
E. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 30万元以上 
B. 15万元以上 
C. 3万元以上5万元以下 
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]证券登记结算机构的职能不包括( )。
A. 证券持有人名册登记及权益登记
B. 接受上市申请、安排证券上市
C. 受发行人的委托派发证券权益
D. 证券的存管和过户

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