更多"证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法"的相关试题:
[判断题]证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。( )
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )
[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[多项选择]证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[判断题]2006年6月30日，中国证券监督管理委员会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。( )
[判断题]按照相关规定，证券公司营销人员等从业人员在执业年检期间应当参加由中国证券监督管理委员会组织的后续职业培训，以提高证券公司营销人员的守法意识、职业道德水平和专业素质。( )
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。( )
[单项选择]属于上一级药品监督管理机构派出机构的是（）
A. 国务院药品监督管理部门
B. 省、自治区、直辖市药品监督管理部门
C. 设区的市级药品监督管理机构
D. 药品监督管理分局
E. 药品检验机构
[判断题]商业银行销售不需要审批的理财计划，不需要向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。( )
[单项选择]适用( )的理财产品，商业银行应在开展个人理财业务前按规定报中国银行业监督管理委员会或其派出机构批准。
A. 报告制
B. 审批制
C. 核准制
D. 注册制
[判断题]经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。 ( )
[多项选择]中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院金融监督管理机构的反洗钱职责包括( )。
A. 参与制定所监督管理的金融机构的反洗钱规章
B. 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C. 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准
D. 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
E. 组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
[判断题]国务院银行业监督管理机构对派出机构实行统一领导和管理，不接受当地政府的领导和管理。( )
[判断题]国务院银行业监督管理机构对派出机构实行统一领导和管理，同时也接受当地政府的领导和管理。 ( )
[单项选择]期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。
A. 收购境外期货经营机构
B. 变更业务范围
C. 终止境内分支机构
D. 变更注册资本
