更多"证券公司开展自营业务应( )向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营"的相关试题:
[多项选择]我国目前拥有四家经国务院批准并由中国证券监督管理委员会监督管理的期货交易所，即（）。
A. 郑州期货交易所
B. 大连商品交易所
C. 上海期货交易所
D. 中国金融期货交易所
E. 北京期货交易所
[多项选择]中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院金融监督管理机构的反洗钱职责包括( )。
A. 参与制定所监督管理的金融机构的反洗钱规章
B. 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C. 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准
D. 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
E. 组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )
[判断题]我国保险监督管理机关是中国保险监督管理委员会。
[单项选择]国有资产监督管理委员会属于国务院
A. 组成机构
B. 办事机构
C. 直属事业单位
D. 直属特设机构
[单项选择]国务院药品监督管理部门组织药典委员会
A. 负责标定国家药品标准品、对照品
B. 负责国家药品标准的制定和修订
C. 制定检验费收缴办法
D. 对已经批准生产的药品进行再评价
E. 核定进口药品检验费项目和收费标准
[判断题]中国保险监督管理委员会依法对保险业进行监督管理。( )
[多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
[判断题]国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
[判断题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )
[判断题]上市公司公开发行公司债券，发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的普通程序审核申请文件；上市公司非公开发行公司债券，发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件。( )
[判断题]我国现在银行业的监督管理机构是中国银行业监督管理委员会。 ( )
[判断题]中国银行业监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。
