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[判断题]系统保障风险是证券经纪业务风险之一。( )
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
[判断题]在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
[判断题]证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利 益遭受损失的可能性。 ( )
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性。( )
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。( )
[判断题]在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。( )
[多项选择]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反( )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[单项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 基本风险和非基本风险
B. 代理风险和经营管理风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 合规风险、管理风险和技术风险
[判断题]在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
[判断题]为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
