更多"大唐证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据"的相关试题:
[多项选择]《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（）
A. 证券交易各机构的职责划分
B. 证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C. 技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D. 证券交易所从业人员的回避原则
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[判断题]《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( )
[多项选择]与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。
A. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使复核批准权
B. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
C. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
D. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
[判断题]证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。( )
[不定项选择]《证券法》的主要修订内容包括（）。
A. 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
B. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
C. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
D. 加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
[判断题]2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。( )
[单项选择]股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的
A. 有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体
B. 股票和债券具有相同的风险性
C. 债券的流通性强于股票的流通性
D. 股票代表股权，债券代表债权
[判断题]根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务应依法分开办理，混合操作。( )
[判断题]证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )
[多项选择]新《证券法》的主要修订内容包括（）。
A. 加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险
B. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
C. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
D. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
[判断题]保荐机构在提供本次证券发行的推荐意见时，应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件。( )
[判断题]1999年7月1日，证券市场的基本大法《中华人民共和国证券法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，它标志着我国证券市场从此进入了法制化的发展轨道。 ( )
[判断题]《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。( )
