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发布时间:2024-04-28 20:02:34

[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的,可向中国证监会申请复议。( )

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[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在(  )年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后,一经证实,中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。()
[判断题]中国证券业协会基金业委员会作为基金专业人士组成的议事机构,在中国证券业协会的领导下开展工作。( )
[多项选择]中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于()。
A. 证券分析师的继续教育
B. 证券分析师与境外同行交流
C. 提升证券分析师的专业能力
D. 保障投资者获得稳定收益
[判断题]2002年7月4日,中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。( )
[判断题]2002年7月4日,中国证券业协会证券投资基金委员会成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。 ( )
[判断题]中国证券业协会基金销售委员会是由基金销售专业人士组成的常设议事机构。( )
[判断题]中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范,对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。( )
[单项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入国际注册分析师协会。
A. 2007年7月
B. 2005年9月
C. 2003年12月
D. 2001年11月
[判断题]2000年7月5日,中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。( )
[判断题]中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的非金融机构自愿组成的行业性自律组织。

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