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发布时间:2023-12-04 05:49:34

[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的( )。
A. 投资目的和期限
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 短期和长期风险承受水平

更多"《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承"的相关试题:

[判断题]货币市场基金所投资银行存款的存款银行必须是具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金销售业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售,是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。( )
[名词解释]证券投资基金
[判断题]19、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定,基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍,在投资者提出要求时,须出示身份证明及从业资格证明。( )
[判断题]对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。()
[多项选择]根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下()行为。
A. 诋毁其他基金销售机构
B. 接受投资者全权委托
C. 违规向他人提供基金未公开的信息
D. 账外暗中给予他人财物或利益
[判断题]从事基金销售的人员只能参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为“证券投资基金销售基础知识”,获得基金销售从业许可。

[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于 ____ 万元人民币,且最近 ____ 年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A. 2 000;3
B. 3 000;2
C. 2 000;2
D. 3 000;3
[判断题]英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。 ( )
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )
[判断题]证券投资基金是一种间接的证券投资方式,基金的投资者不再直接参与有价证券的买卖活动,不再直接承担投资风险,而是由专家具体负责投资方向的确定、投资对象的选择。( )
[判断题]中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
[判断题]日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金,英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。 ( )

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