更多"从事基金销售的人员只能参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人"的相关试题:
[单项选择]从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。
A. 《证券市场基础知识》
B. 《证券投资基金》
C. 《证券发行与承销》
D. 《证券投资基金销售基础知识》
[多项选择]依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 基金销售业务规则的规定
D. 基金宣传推介材料
[判断题]依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。（）
[判断题]19、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。( )
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动，不得( )。
A. 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 直接代理客户进行基金认购
D. 与投资者以口头约定亏损分担
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A. 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C. 个人担保该基金会盈利
D. 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
[单项选择]《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 证券委员会
[单项选择]《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由（）于（）颁布并实施。
A. 中国证券业协会2008年4月25日
B. 中国证券业协会2007年10月12日
C. 中国证监会2008年4月25日
D. 中国证监会2007年10月12日
[单项选择]下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）
A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
[多项选择]根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下（）行为。
A. 诋毁其他基金销售机构
B. 接受投资者全权委托
C. 违规向他人提供基金未公开的信息
D. 账外暗中给予他人财物或利益
[判断题]证券业协会有权根据守则，对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。对违反守则的人员及行为，所在机构应予以相应处分，并将处分情况报送协会，协会可按相关自律规则予以纪律处分；违反法律法规的，直接移送司法机关进行处理。（）
[不定项选择]根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为（）。
A. 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C. 个人担保该基金会盈利
D. 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
[判断题]中国证券业协会基金销售委员会是由基金销售专业人士组成的常设议事机构。( )
[判断题]接受基金管理人委托，从事基金代销业务必须向中同证券、业协会申请，合法取得从事基金代销业务的资格。( )
[单项选择]基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括（）。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B. 未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C. 挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D. 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
[判断题]中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。 ( )
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动，不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
