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[判断题]期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。()
[判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。( )
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。( )
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )
[判断题]期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务。()
[判断题]期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )
[多项选择]下列关于期货公司董事会的表述,正确的有()。
A. 董事会每年应当至少召开两次会议
B. 规模小,股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会
C. 董事会会议记录应当真实、准确、完整
D. 期货公司必须设立董事会
[多项选择]下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有()。
A. 期货公司依法成立后,即可从事金融期货经纪业务
B. 期货公司从事商品期货经济业务两年后,即可开展其他期货业务
C. 期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
D. 期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务
[单项选择]下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A. 期货公司股东会作出决定后3个月内,应当向中国证监会备案
B. 期间公司股东应当按照出资比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
[单项选择]下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是()。
A. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
B. 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
C. 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、阅读报告等有关资料
D. 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
[单项选择]下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述,正确的是()
A. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明
B. 不得向客户做获利保证,但可以约定分享收益或共担风险
C. 在任何情况下,都不得接受客户委托代为从事期货交易
D. 经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬
[单项选择]期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
[判断题]期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定,若有独立董事,还应当经全体独立董事同意。 ( )
[判断题]《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。()
[单项选择]期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。?
A. 20
B. 10
C. 30
D. 5
[单项选择]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
A. 中国证监会
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 财政部
D. 地方财政局
[判断题]根据期货公司风险管理的基本要求,期货公司应当设立首席风险官。( )