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[单项选择]下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）
A. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
B. 不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共担风险
C. 在任何情况下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
[多项选择]下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（）。
A. 董事会每年应当至少召开两次会议
B. 规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会
C. 董事会会议记录应当真实、准确、完整
D. 期货公司必须设立董事会
[多项选择]下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。
A. 期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
B. 期货公司从事商品期货经济业务两年后，即可开展其他期货业务
C. 期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
D. 期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务
[单项选择]下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A. 期货公司股东会作出决定后3个月内，应当向中国证监会备案
B. 期间公司股东应当按照出资比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
[单项选择]下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。
A. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
B. 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
C. 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、阅读报告等有关资料
D. 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
[单项选择]下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（）。
A. 期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准
B. 期货交易所设立分所，应当向中国证监会报告
C. 期货交易所应当设立分所
D. 期货交易所不得设立分所
[单项选择]下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（）。？
A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
C. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D. 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
[单项选择]下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（）。
A. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
B. 首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
C. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
D. 首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
[单项选择]下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A. 客户的交易指令应当明确、全面
B. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
D. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
[多项选择]关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。
A. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
B. 营业部不能承担的，由期货公司承担责任
C. 营业部独立承担责任
D. 期货公司不承担责任
[单项选择]以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。
A. 由协会理事会制定，并报会员大会备案
B. 由协会理事会制定，并报会员大会批准
C. 有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D. 有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准
[多项选择]
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实，请回答以下问题。 |
关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是( )。
A. 证券公司可以代收客户保证金
B. 客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C. 证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D. 期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
[单项选择]下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。
A. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
B. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
C. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用
D. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理
[单项选择]以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是（）。
A. 抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，应当回避
C. 充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
[多项选择]期货公司错误执行客户交易指令，下列关于建议结构处理的表述，正确的有（）。？
A. 客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担
B. 客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担
C. 客户不认可的，交易价格高于客户指令价位范围的，交易结果由客户承担
D. 客户认可的，由客户承担
[多项选择]某期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）
A. 甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
B. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
C. 期货公司不得向甲公司提供融资
D. 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
[多项选择]下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（）。
A. 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
B. 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓情形
C. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
D. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
[单项选择]下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A. 期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B. 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C. 期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D. 期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
[单项选择]下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A. 只能经营期货经纪业务
B. 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C. 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D. 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
