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发布时间:2024-02-19 05:24:03

[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。( )

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[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。( )
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )
[判断题]中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料,经审核符合条件的,作出无保留或批准的决定;经审核不符合条件的,作出保留或不予批准的决定。( )
[判断题]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后3个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本应不低于______亿元人民币;设立非限定性集合资产管理计划,其净资本应不低于______亿元人民币。( )
A. 1;2
B. 1;5
C. 3;5
D. 5;3
[判断题]证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的,在申请设立新的集合资产管理计划时,应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析,并对其差异进行说明。( )
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 9
[判断题]中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。( )
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。( )
[判断题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产管理业务,由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。( )
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。( )
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。( )

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