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[判断题]中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国证监会制定。
[多项选择]下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有()
A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
B. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
C. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
D. 期货公司的管理人员和专业人员
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
[判断题]《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )
[判断题]通过期货从业资格考试的,即获得了期货从业资格。( )
[判断题]《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。
[多项选择]《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。
A. 期货公司管理人员任职资格条件
B. 期货从业人员执业规则
C. 对期货从业人员的监督管理
D. 期货从业人员资格的申请
[判断题]通过期货从业资格考试的人员,直接取得中国期货业协会办法的从业资格证书。
[判断题]申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。
[判断题]协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处分。( )
[判断题]取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。( )
[判断题]期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。()
[判断题]中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。( )
[多项选择]
钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。
根据以上信息回答下列问题:
接上题,期货公司为了维护公司名誉,在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实,没有在规定的期间内进行报告,对此,期货监督管理机构应当对期货公司实施()监管措施。
A. 责令改正,给予警告
B. 并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款