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发布时间:2023-12-09 05:31:22

[判断题]《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )

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[单项选择]《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。
A. 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务
D. 中国证监会禁止的其他行为
[判断题]《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。()
[单项选择]《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金,主要是针对()中的期货从业人员提出的。
A. 中国期货业协会
B. 期货投资咨询机构
C. 期货公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
[判断题]《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的()
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 各期货公司
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。
A. 中国证监会
B. 商务部
C. 财政部
D. 期货交易所
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有______。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有()
A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
B. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
C. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
D. 期货公司的管理人员和专业人员
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》,负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是()。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国期货业协会
D. 各期货公司
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A. 注销从业资格
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[判断题]期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,()有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 商务部
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 国家外汇管理局
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有______。
A. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B. 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
[判断题]依照《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。 ( )

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