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[判断题]证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )
[判断题]证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[多项选择]证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（）。
A. 接受他人委托从事证券投资。
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C. 向委托人承诺证券投资收益。
D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
[判断题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )
[不定项选择]证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现是（）。
A. 规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展
B. 提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍
C. 健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象
D. 创造一个公平竞争，公平执业的环境，提升整个行业的社会公信力
[判断题]证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )
[判断题]中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。( )
