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[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
[多项选择]按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施是()。
A. 完善客户纠纷处理机制
B. 为投资者提供合理投诉渠道
C. 制定奖惩措施,对从业人员进行教育
D. 告知客户投诉途径、方法和程序
[判断题]期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
[单项选择]对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。
A. 给予行政处罚
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
[判断题]会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
[判断题]中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。()
[判断题]《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。
[多项选择]根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A. 基本情况评估
B. 投资经历评估
C. 财务状况评估
D. 诚信状况评估
[多项选择]______对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[判断题]中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
[判断题]期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
[判断题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。