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[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 5000
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[单项选择]下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。
A. 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
B. 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
C. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
D. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。
A. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D. 经中国证监会核定为创新类证券公司
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( )
[单项选择]关于存量房经纪业务的表述中，错误的是（）。
A. 存量房经纪业务的基本共性是标的房地产以单宗房地产为主
B. 按服务方式，存量房经纪业务既有采用居间方式进行的，也有采用代理方式进行的
C. 采用代理方式的存量房经纪业务中，既有卖方代理又有买方代理业务
D. 从客户类型来看，存量房经纪业务只有面向分散的个体客户的，没有面向机构客户的
[多项选择]下列有关证券公司债券担保的表述中，正确的有( )。
A. 为债券的发行提供保证的，保证应当是连带责任保证
B. 为债券的发行提供质押的，质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估
C. 除非豁免，发行人应当为债券的发行提供担保
D. 定向发行债券的担保金额必须不少于债券本金总额的50%
E. 保证人应当具有代为清偿债务的能力
[单项选择]关于证券经纪业务，以下表述错误的有（）
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商不得自作主张，擅自改变委托人的意愿
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
[多项选择]关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
