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[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 汇率风险
D. 道德风险
[判断题]证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )
[判断题]证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
[判断题]证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行。( )
[多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 证券研究
D. 受托投资管理业务
[判断题]证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
[判断题]证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ( )
[多项选择]中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向（）报送年度报告。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券登记结算公司
[多项选择]证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
A. 受托投资管理业务
B. 结算部门
C. 自营业务
D. 经纪业务
[多项选择]根据投资项目内部控制相关规定，建立和实施建设项目内部控制应遵循的原则有（）。
A. 独立性原则
B. 全面性原则
C. 制衡性原则
D. 适应性原则
E. 成本效益原则
[多项选择]建设工程项目的投资控制应贯穿于项目建设的全过程，但各阶段对投资的影响程度是不同的，应以（）阶段为重点。
A. 决策
B. 设计
C. 招投标
D. 施工
E. 试运行
[判断题]证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
[判断题]证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
