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[多项选择]监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证券登记结算公司
D. 中国证监会
[判断题]证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。( )
[多项选择]证券公司应向（）报送年度报告。
A. 中国证监会
B. 公司住所地的中国证监会派出机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证券登记结算公司
[多项选择]证券公司应向（）等机构报送年度报告。
A. 中国证监会
B. 深圳证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证券登记结算公司
[单项选择]证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A. 业务负责人
B. 财务负责人
C. 经营管理的主要负责人
D. 董事、高级管理人员
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 45
B. 60
C. 30
D. 15
[判断题]中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。( )
[单项选择]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。
A. 加盖公章的预留印鉴卡
B. 专用于信用交易的银行卡
C. 填妥并加盖机构公章的"信用证券账户开户申请表""信用资金账户开户申请表"
D. 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
[单项选择]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。
A. 银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议
B. 本人身份证明原件及复印件
C. 填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D. 加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
[多项选择]在年度报告“董事会报告”部分，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营情况。
A. 按发行类别分类的本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
[多项选择]在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营情况。
A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
[多项选择]证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。
A. 开业申请报告和筹建情况报告
B. 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书
D. 管理制度及内部控制制度
E. 营业场所及设备、信息系统的说明材料
[多项选择]证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。
A. 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B. 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C. 由机构批设机关核准的公司章程
D. 证券自营业务内部管理制度情况说明
E. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
[多项选择]证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。
A. 申请报告
B. 可行性报告
C. 筹建方案
D. 筹建负责人名单、简历及资格证书
E. 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
