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发布时间:2024-05-31 02:56:22

[判断题]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

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[多项选择]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。
A. 通知出境管理机关允许其出境
B. 申请公安机关禁止其离开公司
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
[判断题]期货公司除经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。( )
[单项选择]某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则,下列各项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。
A. 记入信用记录
B. 罚款
C. 提起诉讼
D. 免职
[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
[单项选择]国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。
A. 10;20
B. 15;20
C. 10;30
D. 15;30
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
A. 谈话
B. 提示
C. 移交司法机关
D. 记入信用记录
[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()
[多项选择]对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括()。
A. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B. 撤销其部分期货业务许可
C. 撤销其全部期货业务许可
D. 关闭其分支机构
[单项选择]期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处()的罚款。
A. 5万元以上20万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[判断题]某期货公司在期货交易时出现异常情况,可能与其实际控制人有关。国务院期货监督管理机构可以要求该期货公司实际控制人报送相关资料。 ( )
[单项选择]在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单项选择]对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A. 5日
B. 10日
C. 3日
D. 15日
[判断题]期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。()
[多项选择]国务院期货监督管理机构对期货公司的()实行资格管理。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 其他期货从业人员
[多项选择]市场退出秩序包括市场经营主体退出市场和市场客体退出市场两方面秩序规范,市场主体退出市场秩序包括( )。
A. 企业歇业秩序
B. 企业破产秩序
C. 企业产权转让秩序
D. 工业产权转让秩序
E. 维护市场主体合法权益秩序

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