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[单项选择]
某期货公司为进行广告宣传，新设计印刷了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和相关的工作证件来期货公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《经纪合同》，根据上述事实请回答以下2题。
关于期货交易的账户，下列做法中正确的是（）
A. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，用补办身份证审查程序
B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
C. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
D. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
[单项选择]
某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。
根据上述事实，请回答以下问题。 |
关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是( )。
A. 应在发布前报监管部门备案
B. 只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序
C. 应在发布后报监管部门备案
D. 应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用
[多项选择]小王在某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是（）。
A. 公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道
B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D. 公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
[单项选择]某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单项选择]2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题。案例中王某应受到的惩罚是（）。
A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格
[单项选择]
2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据上述事实，请回答以下问题。
在该案例中王某违犯了下列（）规定。
A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托
[不定项选择]某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成（）。
A. 受贿罪
B. 商业贿赂罪
C. 帮助犯罪分子逃避处罚罪
D. 徇私舞弊不移交刑事案件罪
[多项选择]小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，该期货公司已按小王指令入市交易，下列说法中，错误的是（）。
A. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，该公司应返还小王投资保证金
B. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还投资保证金
C. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王投资保证金
D. 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资保证金
[不定项选择]于某为某期货公司的总经理，周某为其大学好友，并在于某的期货公司里面开立一账户，周某鉴于和于某之间的特殊关系，多次找到于某，要求他透露一些期货信息，于某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，告诉于某某些期货价格可能会上涨，结果周某从中获利30余万元，并给予于某好处费8万元。关于本案，下列说法正确的是（）。
A. 周某的行为属于商业贿赂行为
B. 应当没收其于某所得并处3万元以下罚款
C. 于某是“知情人士”，不得向外透露交易的内幕
D. 于某的违法行为情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
[单项选择]甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。
A. 禁止泄露内幕信息
B. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C. 未经委托擅自交易
D. 禁止内幕交易
