更多"根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉( )时，不得就某证券的"的相关试题:
[判断题]根据有关规定，我国证券投资咨询机构无权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义，做有损原意的删节和修改。( )
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
[不定项选择]根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为（）。
A. 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C. 个人担保该基金会盈利
D. 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
[判断题]我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，向客户提供证券投资顾问服务的人员，并在中国证券业协会注册登记的证券分析师。
[判断题]公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起6个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。( )
[单项选择]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
[判断题]证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。( )
[判断题]根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）
[单项选择]
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。（）
[判断题]19、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。( )
[判断题]证券投资咨询机构的执业人员知道本人与有关证券有利害关系时，在向本机构所在地的证券监管部门说明有关情况后，可以就该证券的投资的可行性提出建议。( )
[判断题]2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )
[单项选择]《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由（）于（）颁布并实施。
A. 中国证券业协会2008年4月25日
B. 中国证券业协会2007年10月12日
C. 中国证监会2008年4月25日
D. 中国证监会2007年10月12日
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )
[单项选择]下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）
A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
[判断题]证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( )
[单项选择]项目可行性研究分为投资机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究和( )四个阶段。
A. 项目实施过程研究
B. 项目方案研究
C. 项目评价与决策
D. 项目成本分析及资金筹措研究
