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[单项选择]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益
[判断题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”指《证券法》规定的内幕信息。（）
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。( )
[多项选择]证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。
A. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D. 不得损害所在机构的合法权益
[多项选择]下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）
A. 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。
A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 造成严重后果
D. 未造成严重后果
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开通报批评。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 并造成严重后果
D. 未造成严重后果
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
B. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C. 利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。
A. 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B. 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C. 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D. 从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。
A. 训诫
B. 警告，并处以罚款
C. 撤销从业资格
D. 公开谴责
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。
A. 中国期货业协会予以公开谴责
B. 可免于纪律惩戒
C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D. 由中国证监会予以批评教育
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。
[单项选择]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A. 所在地期货交易所
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 证监会规定的机构
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B. 报告期货交易所
C. 报告中国证监会派出机构
D. 报告中国期货业协会
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
A. 职业品德
B. 执业纪律
C. 专业胜任能力
D. 职业责任
