更多"根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的"的相关试题:
[单项选择]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
[多项选择]证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。
A. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B. 不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
C. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D. 不得损害所在机构的合法权益
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
A. 职业品德
B. 执业纪律
C. 专业胜任能力
D. 职业责任
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。
A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
A. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
B. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C. 利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A. 期货交易各方
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 所在期货经营机构
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货投资咨询机构
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B. 报告期货交易所
C. 报告中国证监会派出机构
D. 报告中国期货业协会
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
[判断题]《期货从业人员执业行为准则（修订）》适用于所有期货从业人员。（）
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A. 中国期货业协会
B. 所在地中国证监会派出机构
C. 所在期货经营机构
D. 中国证监会
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 造成严重后果
D. 未造成严重后果
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员（）作了规定。
A. 执业纪律
B. 职业品德
C. 专业胜任能力
D. 职业责任
