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发布时间:2023-11-09 01:45:44

[判断题]中国期货业协会的业务活动接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 ( )

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[判断题]期货公司除经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。( )
[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
[单项选择]期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准,国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A. 30日
B. 60日
C. 3个月
D. 6个月
[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )
[多项选择]期货公司或者其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业
B. 营业执照被公司登记机关依法注销
C. 主动提出注销申请
D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。
A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
B. 非期货公司结算会员
C. 从事期货投资咨询业务的机构
D. 从事金融期货经纪业务
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]依照《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。 ( )
[单项选择]取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。
A. 非结算会员
B. 交易会员
C. 客户
D. 投资者
[单项选择]中国期货保证金监控中心由期货交易所出资设立,其业务接受()的领导、监督和管理。
A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
[单项选择]国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。
A. 10;20
B. 15;20
C. 10;30
D. 15;30
[单项选择]按照我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是()。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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