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发布时间:2023-10-03 07:20:07

[判断题]依据“了解客户”的原则,客户由他人代理办理业务时,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。( )

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[判断题]根据“了解客户”原则,客户由他人代理办理业务的,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。( )
[判断题]当客户由他人代理办理业务时,银行只对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对登记。( )
[判断题]适当性原则是了解客户原则的基础。( )
[单项选择]代理是代理人依据被代理人的委托,或根据法律规定、人民法院或有关单位的指定,以被代理人的名义,在代理权限内所实施的民事法律行为。这种行为所产生的法律后果由被代理人承担。
根据上述定义,下列情况不属于代理行为的是()。
A. 张某与王某本是邻居,后因发生民事纠纷而对簿公堂。考虑到自己对法律常识不太了解,王某请了一位律师请他全权代表自己出庭打这场官司。王某最终打赢了这场官司
B. 六年级的小学生陈明受到社会无业人员的影响和教唆,整天寻衅滋事,偷鸡摸狗,不务正业。一次他在偷东西时被人发现,物主下手过重,打得陈明双腿骨折。其父母很生气,立即向法院起诉,要求对方给予赔偿
C. 某社会混混在武汉以国内某一名牌大学分校招生为名,骗取了大量学费,然后他卷起皮包逃跑了
D. 张某是一正在服刑人员,其家中除了妻子之外没有别的亲属。祸不单行的是,其妻子由于受到同村流氓的侮辱而上吊自杀。张某十分气愤,要向法院提出起诉。由于其正在服刑,家中又无其他人可以代诉,于是地方法院指定了一名律师代他打这场官司
[单项选择]审慎性原则是商业银行在开展个人理财业务时必须遵循的原则,某银行的理财经理在面对个人理财客户时违反了审慎性原则的是( )。
A. 了解客户是偏好风险还是厌恶风险
B. 了解客户的家庭收入、支出和负债情况
C. 向客户仔细介绍银行的各种理财计划(产品)
D. 牛市行情下,建议一对退休夫妇将退休金全部申购了股票型基金
[多项选择]关于了解客户原则的意义,下列说法正确的是()。
A. 是证券公司控制风险的实际需要
B. 是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求
C. 是加强内部管理的实际需要
D. 是证券公司增加客户、获取利益的必然要求
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》规定,()有权对“了解客户原则”和“适当性原则”制定具体的规定
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国务院
[多项选择]“了解客户”原则要求银行业从业人员()。
A. 不得为客户开立假名账户
B. 不得为不明身份客户提供服务
C. 不得为客户提供匿名账户
D. 办理开户时要求客户出示身份证件
E. 了解客户账户是否被第三方控制
[单项选择]保险代理人的权利和义务是依据保险代理合同而产生的,保险代理合同规定的保险代理人的最基本的权利是()。
A. 获取劳务报酬的权利
B. 独立开展业务活动的权利
C. 接受培训的权利
D. 代收付款的权利
[判断题]个人保险代理人在代为办理人寿保险业务时,可以同时接受多个保险人的委托。( )
[单项选择]金融理财师应当对客户的个人或家庭理财需求进行引导,可以依据TOPS原则。下列不属于TOPS原则的是( )。
A. 取得客户信任(Trust)
B. 把握机会(Opportunity)
C. 全局规划(Planning)
D. 提供解决方案(Solution)
[判断题]个人保险代理人在代为办理人寿保险业务时,不得同时接受两个以上保险人的委托。( )

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