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[单项选择]以下四个主体的行为未违反《证券法》相关规定的是哪个
A. 甲某是华泰证券公司的从业人员，其以化名王某在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 会计师事务所的注册会计师乙某参与了华兴公司发行股票的会计审计工作，认为该公司的股票有利可图，遂以自己的名义在该股票承销期内买人1万股
C. 上市公司董事丙某将其持有的该公司的股票在买入后的第3个月卖出，但其所得收益全部交给公司
D. 丁某意外闯人沃尔上市公司的内部网站，知道该公司近期将进行重大的增资计划，丁某并不是该公司内幕信息的知情人，其未将这个情况告诉任何人，自己也没有买卖该公司任何股票
[单项选择]以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是( )。
A. 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B. 对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C. 对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D. 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
[判断题]《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
[判断题]《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。( )
[多项选择]我国《公司法》与《证券法》就某些特殊主体的证券交易行为作出了限制，规定其在一定时间内不得转让所持有的证券。下列选项中错误的有哪些
A. 发起人在上市交易之日起3年内不得转让其所持股票
B. 公司董事、经理、监事在离职后可以转让本公司股票
C. 为股票发行出具审计报告的专业人员不得在该股票承销期内买卖该种股票
D. 上市公司董事在6个月内买人又卖出所持有本公司股票的，该交易行为无效
[单项选择]《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。
A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
[多项选择]《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A. 发行
B. 自营
C. 交易
D. 登记
[判断题]合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失。( )
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
Ⅰ.发行
Ⅱ.自营
Ⅲ.交易
Ⅳ.登记
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]合规风险指在自营或经纪业务经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等，可能受到法律制裁而导致损失（）
[多项选择]根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是（）。
A. 证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
C. 证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”
D. 证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格
[单项选择]我国《证券法》规定的信息披露文件的责任主体不包括( )。
A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B. 投资者、监管机构
C. 证券公司、保荐人
D. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
