更多"合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策，如《刑法》中关于证券"的相关试题:
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
[判断题]在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
[单项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[多项选择]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反( )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A. 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B. 违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易
C. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
[判断题]证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。( )
[判断题]将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于证券经纪业务的合规风险。（）
[判断题]合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。( )
[单项选择]下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。
A. 违法违规开展资产管理业务
B. 在资产管理业务中内幕交易
C. 丧失资产管理业务资格
D. 证券公司因受到法律制裁而导致损失
[判断题]系统保障风险是证券经纪业务风险之一。( )
[多项选择]自营业务合规风险包括( )。
A. 从事内幕交易
B. 操纵市场
C. 投资决策失误
D. 规模失控
[判断题]证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。( )
[单项选择]自营业务的合规风险是指( )。
A. 证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
B. 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C. 证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D. 证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
[判断题]证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（）
