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发布时间:2023-10-24 07:38:33

[单项选择]我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150 
B. 180 
C. 200 
D. 230

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[判断题]我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。()
[判断题]《证券法》规定向特定对象发行证券累计达100人为公开发行。 ( )
[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()
A. 代销
B. 包销
C. 承销
D. 自销
[单项选择]我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(),应当由承销团承销。
A. 1000万元 
B. 3000万元 
C. 5000万元 
D. 1亿元
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。()
[单项选择]公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过()人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A. 50 
B. 100 
C. 200 
D. 300
[单项选择]我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A. 净资产
B. 票面总值
C. 募集股数
D. 募集金额
[判断题]我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元,应当由承销团承销。()
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A. 询价方式 
B. 连续竞价 
C. 商议定价方式 
D. 公开竞价
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A. 累计投标询价方式
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单项选择]

以下()情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行。
A. 200 
B. 300 
C. 400 
D. 500
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》规定,对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,发行人及其主承销商可以根据()结果直接确定发行价格。
A. 累计投标询价
B. 初步询价
C. 静态市盈率
D. 动态市盈率
[单项选择]境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经()依照国务院的规定批准。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 证券交易所

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