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[单项选择]资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括（）。
A. 注册资本不低于5亿元人民币
B. 具有较强的债券分销能力
C. 具有合格的从事债券市场业务的专业人员
D. 最近2年内没有重大违法、违规行为
[判断题]注册资本不低于2亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。( )
[多项选择]资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件是（）。
A. 注册资本不低于1亿元人民币
B. 具有较强的债券分销能力
C. 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D. 最近2年内没有重大违法、违规行为
[判断题]所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票，只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。( )
[填空题]发行人不通过证券承销机构而自己发行证券的发行方式属于______发行。
[多项选择]证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（）
A. 净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B. 近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C. 近三年连续盈利
D. 有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E. 作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录。
[多项选择]目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是 ( )。
A. 自由资金不少于人民币2亿元
B. 必须经过中国证券业协会的批准
C. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书
E. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[判断题]不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。（）
[判断题]从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。( )
[单项选择]（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
A. 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B. 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C. 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D. 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
[多项选择]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
A. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过300万元
E. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额累计超过30万元的交易
[多项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。
A. 具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
B. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
C. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D. 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[单项选择]
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。
A. 30%、15%
B. 30%、8%
C. 15%、8%
D. 10%、4%
[多项选择]证券评级机构应当建立( )。
A. 评级委员会制度
B. 复评制度
C. 评级结果公布制度
D. 跟踪评级制度
