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[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。( )
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，则此时保荐人（主承销商）的尽职调查责任终止。（）
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。（）
[判断题]上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的、没有主承销商资格的证券公司担任。（）
[判断题]上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )
[判断题]新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口。( )
[多项选择]增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（）。
A. 中国证监会的核准文件
B. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C. 发行的预计时间安排
D. 发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
[单项选择]绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者,则是因为当时市场中新上市的股票（）。
A. 市场价低于发行价
B. 市场价高于发行价
C. 收盘价低于开盘价
D. 收盘价高于开盘价
[单项选择]“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权利。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票( )
A. 市场价低于发行价
B. 市场价高于发行价
C. 收盘价低于开盘价
D. 收盘价高于开盘价
[单项选择]由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。
A. 余额包销
B. 全额包销
C. 封闭式包销
D. 开放式包销
[判断题]组承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（）
[判断题]主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。( )
[单项选择]根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。
A. 实际发行价格
B. 第一笔买入申报价
C. 平均发行价
D. 发行底价
[单项选择]根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。
A. 实际发行价格
B. 第一笔买入申报价
C. 平均发行价
D. 发行底价
[单项选择]关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。
A. 中国证监会的核准文件
B. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C. 上市报告书
D. 发行的预计时间安排
[判断题]在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的管理关系。（）
[判断题]新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
[不定项选择]核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（）。
A. 不选择发行过重组的公司
B. 充分尽职调查
C. 建立发行人质量评价体系
D. 明确推荐标准
