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[判断题]可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16∶00前向交易所提交材料。( )
[单项选择]由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。
A. 余额包销
B. 全额包销
C. 封闭式包销
D. 开放式包销
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。( )
[单项选择]公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
[多项选择]中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（）进行了核查。
A. 真实性
B. 准确性
C. 合理性
D. 完整性
[多项选择]下列情况下，（）主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职核查，并对盈利预测可靠性作出说明。
A. 发行人生产技术先进性高于行业的平均水平
B. 发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平
C. 发行人生产能力高于行业的平均水平
D. 发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平
E. 发行人产品或者劳务净利润高于行业的平均水平
[判断题]公司公开发行股票的，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。( )
[多项选择]增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（）。
A. 中国证监会的核准文件
B. 经中国证监会审核的全部发行申报材料
C. 发行的预计时间安排
D. 发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
[单项选择]（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A. 比例包销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单项选择]发行人和主承销商应在网上发行申购日（）之前刊登网上发行公告。
A. 1个交易日
B. 2个交易日
C. 3个交易日
D. 5个交易日
[单项选择]询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
[判断题]证券公司持有发行人7%以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。
[判断题]采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。
[判断题]发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，但不可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。( )
[单项选择]发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。
A. 股票发行公告
B. 承销总结报告
C. 初步询价结果及发行价格区间公告
D. 网上资金申购发行摇号中签结果公告
[判断题]发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。（）
