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[单项选择]证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（）%的记录。
A. 30
B. 20
C. 25
D. 35
[判断题]上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的、没有主承销商资格的证券公司担任。（）
[判断题]上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )
[多项选择]证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件符合的有（）
A. 净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元
B. 近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C. 近三年连续盈利
D. 有十名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E. 作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录。
[单项选择]上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到（），上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A. 预定的收益率
B. 同行业的平均水平
C. 公司历年的平均收益率
D. 同期银行存款利率
[单项选择]首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A. 法人
B. 实际控制人的上一级单位
C. 关联人
D. 国有控股主体或自然人
[多项选择]担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明( )
A. 公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B. 公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C. 公司内部控制制度存在较大缺陷
D. 公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
[单项选择]公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
A. 3
B. 2
C. 4
D. 1
[单项选择]发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。
A. 2％
B. 3％
C. 4％
D. 5％
[判断题]上市公司持有百分之五以上股份的股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律.行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限.卖出时间.卖出数量.卖出方式.信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。
A.正确
B.错误
[单项选择]发行人应披露持有（）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
A. 5%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[判断题]发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。（）
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A. 5%
B. 7%
C. 8%
D. 10%
[单项选择]
证券交易内幕信息的知情人包括（）。
Ⅰ.发行人的高级管理人员
Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
A. Ⅰ；Ⅱ
B. Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[单选题]发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：
自发行人股票上市之日起（ ），不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；
A.十二个月内
B.十八个月内
C.三十六个月内
D.二十四个月内
[判断题]发行人应披露发起人、执有发行人1.0%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。 ( )
