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[判断题]完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。( )
[单项选择]我国商业银行法人治理结构尚不完善，带有明显的( )。
A. 结构不完整性
B. 目标欠明确性
C. 政策影响性
D. 行政干预性
[单项选择]商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备的基本条件有（）。
A. 完善的公司治理结构
B. 健全的内部控制体系
C. 普及合规管理文化
D. 集中式的、可灵活扩充的业务信息系统
E. 强大的研发实力
[单项选择]商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备的基本条件不包括（）。
A. 完善的公司治理结构
B. 健全的内部控制体系
C. 普及合规管理文化
D. 雄厚的研发实力
[单项选择]在现代公司治理结构中，董事会与经历的关系是（）。
A. 以契约为基础的平等协商关系
B. 已委托—代理为基础的互助关系
C. 以董事会对经理实时控制为基础的合作关系
D. 以董事会对经理授权为基础的隶属关系
[单项选择]为有效监管保险公司治理结构，IAIS提出了保险公司治理结构监管的标准。这种标准分基本标准与附加标准两种。关于两种标准下列说法不正确的是（）。
A. 基本标准是运用监管核心原则的最主要标准
B. 监管机构要表明遵守了某一原则，就必须符合基本标准
C. 附加标准是比基本标准更高的要求
D. 附加标准用于评价是否遵守了某一原则
[多项选择]公司法人治理结构是现代公司制度的核心，其中董事会是公司的经营决策机构，其主要职能是( )。
A. 审议批准公司的预算、决算
B. 制定和修改公司章程
C. 决定公司的经营计划和投资方案
D. 考核评价总经理的业绩
E. 负责公司的日常经营活动
[多项选择]为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司管理办法》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[单项选择]
证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。
Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]公司法人治理结构是现代企业制度的重要组成部分，是一系列规范公司股东之间权利义务关系的制度安排。 ( )
[单项选择]下列关于商业银行在完善内部控制体系的理解，不正确的是（）。
A. 高级管理层制定适当的内部控制政策
B. 董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系
C. 内部控制不属于商业银行日常工作的一部分
D. 监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
[单项选择]健全完善我国商业银行的内部控制体系包括的内容有（）。
A. 完善激励约束机制
B. 提高内控制度的执行力
C. 健全信息管理系统
D. 强化评估和反馈制度
E. 加强信息交流与沟通
[单项选择]存在于现代公司结构中并促进了公司治理问题的主要议题是（）。
A. 公司高层执行者的过多报酬
B. 早期的退休方案，比如由IBM实施的退休方案
C. 所有权和控制权的分离
D. 代理人方法的统一控制
[多项选择]在现代公司治理结构中，股东、董事会、监事会和经理之间的相互制衡关系表现在（）。
A. 股东掌握原始股权，可以决定董事会的人选
B. 董事会负责公司经营，但是必须对股东负责
C. 经理负责辅助董事会执行业务，受董事会的聘任、指挥和监督
D. 经理向股东汇报工作，并向股东承担责任
E. 经理和董事会互相制约，经理可以监督董事会
[多项选择]基金管理公司治理结构中包括（）。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 消费者
E. 管理层
