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[判断题]证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 ( )
[判断题]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )
[判断题]我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（）
[多项选择]证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准
A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本
[多项选择]证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。
A. 在境外设立
B. 收购
C. 参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( )
[判断题]证券公司设立、撤销分支机构可以不用经证券监督管理机构批准。( )
[单项选择]证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 5日
B. 10日
C. 1个月
D. 15日
[单项选择]国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定并通知申请人。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
[多项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营( )部分或者全部业务。
A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券经纪
D. 为客户融资融券交易
E. 证券资产管理
[多项选择]证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，应当给予的处罚正确的是( )。
A. 责令改正
B. 没收违法所得
C. 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以10万元以上30万元以下罚款
[单项选择]国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。
A. 证券交易所
B. 有关地方人民政府
C. 全国人民代表大会
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[判断题]修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（）
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。
A. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B. 证券承销与保荐
C. 证券资产管理
D. 借用客户资金进行证券买卖
[多项选择]证券公司在下列事项，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人
