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发布时间:2023-12-15 06:22:10

[判断题]修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。()

更多"修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经"的相关试题:

[判断题]我国《证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。()
[单项选择]经国务院证券监管机构批准设立的(),是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。
A. 证券交易机构
B. 证券登记结算机构
C. 资产评估机构
D. 投资咨询机构
[单项选择]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,托管期限一般不超过()个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A. 公开的分散交易方式
B. 非公开的集中交易方式
C. 非公开的分散交易方式
D. 公开的集中交易方式
[判断题]《证券法》规定,基金管理人应当“依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜”。( )
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,自受理证券发行申请文件之日起,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行申请的核准期限为
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()
[单项选择]国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向()通报情况。
A. 证券交易所 
B. 有关地方人民政府 
C. 全国人民代表大会 
D. 国务院证券监督管理机构
[判断题]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。( )
[判断题]证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。 ( )
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[多项选择]证券公司(),必须经证券监督管理机构批准。
A. 在境外设立
B. 收购
C. 参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
[单项选择]

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 1年

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