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[判断题]估价机构应当建立估价报告内部审核制度，由资深估价人员按照合格估价报告的要求，对估价报告进行全面审核，并确定估价结果的合理性。( )
[多项选择]财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。
A. 部门负责人
B. 当地行政主管机构
C. 内部核查机构负责人
D. 当地证券业协会
[单项选择]商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系，报告不包括（）。
A. 评估主要风险状况及发展趋势、战略目标
B. 评估外部环境对资本水平的影响
C. 评估实际持有的资本是否足以抵御主要风险
D. 评估总体风险状况
[多项选择]证券评级机构应当建立( )。
A. 评级委员会制度
B. 复评制度
C. 评级结果公布制度
D. 跟踪评级制度
[判断题]检测机构应当建立档案管理制度。检测合同、委托单、原始记录、检测报告应按年度统一编号，编号应当连续，不得随意抽撤、涂改。
[单项选择]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]在主板上市的发行人应当建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。( )
[单项选择]《会计法》明确规定，各单位会计机构内部应当建立（）。
A. 会计人员岗位责任制
B. 财产清查制度
C. 会计档案管理制度
D. 稽核制度
[单项选择]《中华人民共和国会计法》明确规定，各单位会计机构内部应当建立( )。
A. 会计人员岗位责任制
B. 财产清查制度
C. 会计档案管理制度
D. 稽核制度
[多项选择]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
A. 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C. 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过300万元
E. 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额累计超过30万元的交易
[单项选择]医疗机构应当建立处方点评制度，对出现超常处方（）
A. 2次以上且无正当理由的医师提出警告，限制处方权后，仍连续2次以上出现超常处方且无正当理由的，取消其处方权
B. 3次以上且无正当理由的医师提出警告，限制处方权后，仍连续2次以上出现超常处方且无正当理由的，取消其处方权
C. 3次以上且无正当理由的医师提出警告，限制处方权后，仍出现超常处方且无正当理由的，取消其处方权
D. 1次以上无正当理由的医师提出警告，限制处方权
E. 4次以上且无正当理由的医师提出警告，限制处方权后，仍出现超常处方且无正当理由的，取消其处方权
[判断题]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。
[判断题]证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。( )
[单项选择]基金销售机构应建立有效内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、（）和监察稽核控制等。
A. 岗位职责控制
B. 信息技术内部控制
C. 业务控制
D. 费用交出内部控制
[单项选择]国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。
A. 期货保证金安全使用审计机构
B. 期货保证金第三方管理机构
C. 期货风险金安全存管监控机构
D. 期货保证金安全存管监控机构
[判断题]国务院保险监督管理机构应当建立健全保险公司偿付能力监管体系，对保险公司的偿付能力实施监控。( )
