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[判断题]《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审查。
[判断题]2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券公司内部控制指引》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。（）
[单项选择]
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.时间
Ⅲ.内容
Ⅳ.对象和审阅过程
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 账外自营
B. 信用交易
C. 决策失误
D. 操纵市场
[多项选择]证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
A. 健全
B. 合理
C. 制衡
D. 独立
[单项选择]下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的表述，错误的是（）。
A. 明确了证券投资顾问和证券分析师的角色定位
B. 强调了证券投资在证券服务体系中的基础作用
C. 有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式
D. 反映了证券投资咨询是向客户提供专业顾问服务的本质特征
[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[多项选择]《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》规定，公司对其控股子公司的管理控制，至少应包括下列（）控制活动。
A. 依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划风险管理程序
B. 要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项
C. 不定期取得并分析各控股子公司的季度（月度）报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等
D. 建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等E、要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息
[多项选择]证券公司内部控制的基本要求包括（）。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D. 保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
[单项选择]发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。( )
[判断题]发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于3年。( )
[多项选择]证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞。
A. 决策
B. 执行
C. 监督
D. 反馈
[判断题]证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
[判断题]目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。( )
[判断题]证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )
