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[判断题]证券业从业人员按照客户规定的委托价格、数量及种类代理客户进行有关证券的买卖行为不属于禁止性行为。( )
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[多项选择]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益
[多项选择]下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）
A. 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[判断题]有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。
[单项选择]按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
根据我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（），
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券业协会
Ⅲ.证券服务机构
Ⅳ.证券登记结算机构
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择]证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现是（）。
A. 规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展
B. 提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍
C. 健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象
D. 创造一个公平竞争，公平执业的环境，提升整个行业的社会公信力
[单项选择]
下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。( )
[多项选择]（）属于证券经营机构的禁止性行为。
A. 集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
[判断题]银行业从业人员受雇期间应当妥善保存客户资料及其交易信息档案，离职后，可以透露客户资料和交易信息。 ( )
[单项选择]证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）.
A. 证券业的最高监督机构
B. 政府组织
C. 民间组织
D. 自律性组织
[单项选择]证券业协会属于（）。
A. 证券监管机构
B. 证券市场中介机构
C. 自律性组织
D. 证券服务机构
[单项选择]证券业存款属于（）。
A. 敏感负债
B. 脆弱资金
C. 平均存款
D. 核心存款
