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发布时间:2023-12-28 22:51:31

[判断题]中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。 ( )

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[判断题]中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
[判断题]中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
[多项选择]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有______。
A. 责令限期整改
B. 责令其悔过
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计()被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 2次 
B. 3次 
C. 4次 
D. 5次
[多项选择]辅导机构应核查辅导对象是否按规定妥善处置了( )等的法律权属问题。
A. 商标
B. 专利
C. 土地
D. 房屋
E. 债务
[判断题]已选择指定交易的投资者,将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构,所以,选择指定交易应当慎重。( )
[单项选择]保险专业代理机构及其分支机构不得代替投保人()
A. 进行保险合同变更
B. 转交保险费
C. 进行保险咨询
D. 签订保险合同
[判断题]辅导协议签署后10个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。( )
[不定项选择]辅导机构的辅导方式有()。
A. 集中授课
B. 问题诊断和专业咨询
C. 中介机构协调会
D. 案例分析
[单项选择]根据中国证监会对上市公司的辅导规定,辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地()主要报纸上连续公告(),公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
A. 至少2种;2次以上
B. 至少1种;2次以上
C. 至少2种;4次以上
D. 至少1种;1次以上
[判断题]在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。( )
[单项选择]医疗机构配制的制剂在指定的医疗机构之间调剂
A. 应该在指定医疗机构内用于特定医疗目的
B. 只能在本医疗机构内部凭医师处方使用
C. 必须是临床急需而市场上没有供应的
D. 必须是临床急需而市场供应少的
E. 是公共利益需要的

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