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[判断题]证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。( )
[判断题]投资咨询机构及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，给投资者造成损失的，依法应当承担赔偿责任。 ( )
[多项选择]投资者教育应重点突出的内容有( )。
A. 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B. 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C. 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D. 要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
[多项选择]属于商业银行防范贷款虚假质押风险的措施有（）。
A. 银行要认真审查质押贷款当事人行为的合法性
B. 银行查证质押票证时，有密押的应通过联行核对
C. 要切实核查质押动产在品种、数量、质量等方面是否与质押权证相符
D. 对调查不清、认定不准所有权及使用权的财产或权利，不能盲目接受其质押
E. 银行要将质押证件作为重要有价单证归类保管，一般不应出借
[判断题]证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则
[单项选择]让投资者充分理解（）是投资者教育需要突出的重点之一。
A. "公平交易"的原则
B. "买者自负"的原则
C. "入市需谨慎"的原则
D. "长期投资"的原则
[多项选择]在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括（）。
A. 充分了解和认识交易的基本特点
B. 慎重选择期货公司
C. 制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度
D. 规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
[单项选择]证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。
A. 证券投资风险
B. 上市公司风险
C. 证券市场系统风险
D. 证券公司风险
[多项选择]银行防范虚假质押风险的措施有( )。
A. 查证质押票证时，有密押的通过联行进行核对
B. 确定一个有利于银行的质押率
C. 选择价值相对稳定的动产或权利作为质物
D. 动产质押时，银行亲自与出质人—起到其托管部门办理登记
E. 对调查不清的、认定不准所有权及使用权的财产或权利，不盲目接受其质押
[单项选择]防范“理财”陷阱，不仅是投资者个人理财的大事，也应当成为金融机构______的职责。既是对投资者负责，也是______金融机构自身品牌和形象的需要。 填入划横线部分最恰当的一项是：（）
A. 必不可少、提高
B. 当仁不让、打造
C. 不可推卸、提升
D. 不容置疑、塑造
[单项选择]防范理财“陷阱”，不仅是投资者个人的大事，也应当成为金融机构__________的职责。既是对投资者负责，也是__________金融机构自身品牌和形象的需要。
A. 不可推卸 提升
B. 不容置疑 塑造
C. 必不可少 提高
D. 当仁不让 打造
[单项选择]投资者在追求收益的同时，都会考虑控制风险，理财规划师应该协助客户，对其投资对象可采取的风险防范措施有（）。 Ⅰ．对期货公司财务进行监控 Ⅱ．慎重选择经纪公司 Ⅲ．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力 Ⅳ．制定正确投资战略，将风险降低至可以承受的程度
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]投资者教育具体应重点突出的内容有（）。
A. 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负"的原则，真正明白"股市有风险，入市须谨慎"的警示
B. 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C. 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D. 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
[多项选择]基金投资者应重点关注招募说明书中的（）信息。
A. 基金运作方式
B. 从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C. 招募说明书摘要
D. 基金资产总值的计算方法和公告方式
[多项选择]证券公司对分支机构的内部控制应重点防范（）等风险。
A. 违规执业
B. 道德风险
C. 预算失控
D. 越权经营
[多项选择]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
A. 规模失控
B. 账外自营
C. 内幕交易
D. 信用交易
