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[判断题]证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。( )
[单项选择]下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
A. 资产管理子公司
B. 从事业务经营活动的分公司
C. 直接投资业务子公司
D. 期货子公司
[单项选择]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
A. 2000万元、500万元
B. 2000万元、1000万元
C. 5000万元、2000万元
D. 5000万元、1000万元
[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 汇率风险
D. 道德风险
[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 汇率风险
D. 道德风险
[单项选择]根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[多项选择]证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，应当给予的处罚正确的是( )。
A. 责令改正
B. 没收违法所得
C. 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以10万元以上30万元以下罚款
[多项选择]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
A. 规模失控
B. 账外自营
C. 内幕交易
D. 信用交易
[单项选择]证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A. 上海证券交易所
B. 国务院证券监督管理机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证券登记结算有限公司
[判断题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计提风险资本准备。（）
[判断题]独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。（）
[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。
A. 客户选择
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
[多项选择]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项，进行非现场检查和现场检查。
A. 融券业务范围的确定
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
[判断题]证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )
