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[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[多项选择]《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）3个标准。
A. 5亿元人民币
B. 1亿元人民币
C. 5000万元人民币
D. 3000万元人民币
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用( )方式。
A. 余额包销或者代销
B. 余额包销或者赊销
C. 包销或者余额包销
D. 包销或者代销
[多项选择]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A. 违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B. 提前泄漏证券发行信息
C. 以不正当竞争手段招揽承销业务
D. 在承销过程中不按规定披露信息
[单项选择]《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C. 证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
D. 经客户的委托为客户买卖证券
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义( )管理。
A. 银证转账
B. 多个账户
C. 分类账户
D. 单独立户
[单项选择]证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D. 单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格
[单项选择]我国《证券法》规定，累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[多项选择]我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
[多项选择]我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。
A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B. 有合格的经营场所和业务设施
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格
[单项选择]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的净资产不低于人民币______万元。
A. 6000
B. 3000
C. 5000
D. 2000
[单项选择]根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[单项选择]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币( )万元。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
[多项选择]（2012年）某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列各项中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（）。
A. 该公司累计债券余额已达3000万元
B. 前-次公开发行的公司债券尚未募足
C. 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D. 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
[单项选择]依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司是（），可以经营多种业务。
A. 保险公司
B. 投资基金公司
C. 证券公司
D. 上市公司
